ASIC取消Berndale Capital Securities的AFS牌照

ASIC还禁止前Berndale董事斯塔夫罗•达莫尔(Stavro DAmore)在6年内提供金融服务。达莫是AFS牌照的唯一责任经理和关键人物。

ASIC专员Cathie Armour表示:“AFS持牌人必须确保遵守其报告、能力和资源义务。如果AFS持牌人选择允许其他实体在其许可下运营,ASIC希望AFS持牌人将确保代表没有提供未经许可的金融服务,并得到适当的监督。ASIC将采取果断的监管行动,解决这类不当行为,防止投资者受到伤害。”

为了尽量减少取消牌照对Berndale过去和现在客户的影响,2018年12月20日后Berndale牌照才会被取消,目的是最终处理现有客户交易账户。